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1.收集所在地監管部門通知、文件以及通過溝通等方式，及時掌握當地法律法規及監管動態；
2.負責對營業部合規審查事項進行初審，有效評估業務的合規風險，督促部門主動避免開展存在合規風險的經營活動；
3.依據法律法規、準則及公司內部規章制度為營業部經營管理事項提供合規咨詢意見,并對營業部日常經營管理活動提供指導與協助；
4.對營業部員工及居間人執業行為進行日常監測；
5.定期對營業部執行公司制度及業務流程情況進行檢查，協助營業部負責人組織實施對內外部檢查、合規管理有效性評估發現的問題進行整改落實；
6.發現營業部相關的合規風險事項時，及時按公司規定進行報告，提出整改措施，并督促整改落實；
7.根據公司要求定期匯總營業部合規管理情況，按時向公司合規部門提交合規管理報告；
8.開展對營業部員工的合規培訓，組織學習公司及監管部門的各項通知、規章制度、業務流程以及合規案例等，增強員工業務水平與合規意識；
9.對營業部反洗錢數據及報表進行審核；
10.監管法律法規及自律規則規定的其他合規管理職責；
11.完成領導交辦的其他工作。